Compliance-Management: Effizienzsteigerung durch integrierte Lösungen
In einer Welt, in der regulatorische Anforderungen stetig zunehmen und gleichzeitig Digitalisierung sowie steigende Kundenansprüche die Rahmenbedingungen für Unternehmen im Finanzsektor verändern, ist Compliance-Management zu einer zentralen Herausforderung geworden. Insbesondere für Mittel- und Großunternehmen ist es essenziell, komplexe Prozesse und IT-Landschaften effizient zu steuern, ohne dabei die Datenqualität und regulatorische Anforderungen aus den Augen zu verlieren. Hier kommt CATIA Magic powered by TOLERANT ins Spiel, eine integrierte Lösung, die modernes Systemarchitekturdesign mit intelligenter Datenvalidierung vereint.
Das Herzstück dieser Lösung bildet die vielfach zertifizierte MBSE-Plattform CATIA Magic von Dassault Systèmes. Sie bietet die Möglichkeit, sämtliche Architekturstufen von der Geschäftsstrategie bis hin zum ausführbaren Code abzubilden. Dies geschieht durch die vollständige Unterstützung von Standards wie UML, SysML und UAF. Insbesondere für Banken und Versicherungen, die hohen Anforderungen an die Revision und Transparenz gerecht werden müssen, ist dies ein echter Durchbruch. Statt separater, oft fehleranfälliger Dokumentation, erhalten Unternehmen eine durchgängige Lösung, die Compliance direkt in den Entwicklungsprozess integriert.
Ein entscheidender Vorteil von CATIA Magic powered by TOLERANT ist die Echtzeit-Datenvalidierung. Die Tools von TOLERANT, wie TL Name für Namensabgleiche und TL Bank für die Prüfung von IBAN und BIC, ermöglichen es, Stammdaten bereits bei der Erfassung zu prüfen. Mittel- und Großunternehmen profitieren hier von einer erheblichen Effizienzsteigerung, da manuelle Prüfungen und potenzielle Fehlerquellen minimiert werden. Dies sorgt nicht nur für höhere Datenqualität, sondern auch für ein reduziertes Risiko in Bezug auf regulatorische Verstöße.
Das integrative Konzept dieser Lösung schlägt eine Brücke zwischen dem Modell und der Realität. Wenn Architekten in CATIA Magic Prozesse und Datenflüsse entwerfen, können die validierten Stammdaten direkt in die Modellbasis eingespeist werden. Unternehmen schaffen damit eine zentrale „Single Source of Truth“, die Systemarchitektur und aktuelle Geschäftsdaten nahtlos verknüpft. So entfallen typische Medienbrüche, die durch den Einsatz von Excel-Tabellen oder manuelle Prüfungen entstehen würden. Fehler werden automatisch erkannt und visuell im Modell hervorgehoben. Compliance wird nicht als nachgelagerter Prozess betrachtet, sondern wird Teil des Systems.
Ein anschauliches Beispiel für die Vorteile dieser Lösung ist die Umstellung einer Zahlungsplattform auf die SEPA-Ausprägung. In einem solchen Szenario modelliert das Institut in CATIA Magic die gesamten Prozessketten vom Online-Banking-Frontend bis hin zum Kernbanksystem. Währenddessen prüft das Tool TL Bank jede IBAN automatisch, während TL Sanction alle beteiligten Gegenparteien überwacht. Wenn Unregelmäßigkeiten erkannt werden, markiert das System betroffene Objekte, sodass Architekten und Compliance-Verantwortliche sofort handeln können.
Durch die Nutzung von CATIA Magic powered by TOLERANT können Finanzinstitute ihre Geschäfts- und IT-Landschaft als revisionssicheren Virtual Twin gestalten. Dies stellt nicht nur einen wichtigen Schritt in Richtung Agilität und Risikokontrolle dar, sondern ermöglicht auch eine verstärkte Kundenzentrierung. Mittel- und Großunternehmen, die erfolgreich Modellierung, Datenqualität und Compliance zusammenbringen möchten, sind gut beraten, die Unterstützung von Experten in Anspruch zu nehmen. Diese Lösungen stellen sicher, dass Unternehmen regulatorisch und operativ zukunftsfähig aufgestellt sind. Angesichts der dynamischen Marktbedingungen ist es entscheidend, mit der Zeit zu gehen und die Vorteile integrierter Systeme zu nutzen.
